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美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函

海印股份董事长邵建明,董事、总经理邵建佳,董事会秘书潘尉未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条等规定履行勤勉尽责义务,对公司违法违规行为负有主要责任。公司董事陈文胜…

中国网财经6月25日讯
中国证券监督管理委员会广东监管局24日发布行政监管措施决定书,对广东海印集团股份有限公司及全体董事采取出具警示函。

中新经纬客户端6月24日电
上周末,海印股份对深交所的一纸答复一度令市场震惊不已,24日晚,广东证监局火速对海印股份下发《行政监管措施决定书》,就其拟与许启太及今珠公司合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产业化运营一事直指其七项信披不准确。根据有关规定,广东证监局决定对海印股份董事长邵建明,董事、总经理邵建佳等高管人员采取出具警示函的行政监管措施,要求采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责。

新京报快讯6月24日晚间,深陷“非洲猪瘟疫苗”风波的海印股份公告称,收到中国证监会广东监管局下发的《行政监管措施决定书》,因其此前披露的关于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液的七大事项存在披露不准确的情形,广东证监局认定对海印股份违法违规,对该公司及其董事长、总经理、董秘等高管采取出具警示函的行政监管措施,责令采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责。

正义从不会缺席。24日晚,中国证券监督管理委员会广东监管局对海印股份下发了《行政监管措施决定书》:公司《关于签署合作合同的公告》的信息披露存在七大方面的问题,违反《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条等规定。

2019年6月12日,广东海印集团股份有限公司(以下简称海印股份(000861)或公司)发布《关于签署的公告》(公告编号2019-54号,以下简称54号公告),披露公司拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产业化运营的相关事项。

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美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。海印股份董事长邵建明,董事、总经理邵建佳,董事会秘书潘尉未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条等规定履行勤勉尽责义务,对公司违法违规行为负有主要责任。公司董事陈文胜,独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条的规定履行勤勉尽责义务,对公司违法违规行为负有责任。在这份行政监管措施决定书中,海印股份高管无一幸免。

警示函指出,海印股份存在对许启太及其研究团队拥有相关专利技术的披露不准确、对今珠多糖注射液属于疫苗的披露不准确、对支付履约保证金情况的披露不准确等七大问题。

海印股份7项信披不准确

美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。6月12日,海印股份发布《关于签署的公告》,披露公司拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产业化运营的相关事项。经广东证监局查明,海印股份存在对许启太及其研究团队拥有相关专利技术的披露不准确、对今珠多糖注射液属于疫苗的披露不准确、对支付履约保证金情况的披露不准确等七大情形。

事实上,海印股份近两周来股价异常波动所隐藏的问题,远不止信披违规这么简单。

全文如下:

美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。广东证监局指出,2019年6月12日,广东海印集团股份有限公司(以下简称海印股份或公司)发布《关于签署的公告》(公告编号2019-54号,以下简称54号公告),披露公司拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产业化运营的相关事项。经查,海印股份存在以下问题:

对此,广东证监局认为,海印股份的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定。其董事长邵建明,董事、总经理邵建佳,董事会秘书潘尉未按照相关规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有主要责任。董事陈文胜,独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜,未按照相关规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有责任。广东证监局要求海印股份采取有效措施切实整改,对相关责任人进行内部问责,并于收到本决定书之日起30日内报送整改报告、内部问责情况。

在公司披露充满漏洞的关注函回复后,股价竟创出2019年新高!同时,近两周以来平均日交易量无故数倍放大,由平时的日均1000万元突然暴涨至亿元级;股价在短时间内上演了过山车式行情。

美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

一、对许启太及其研究团队拥有相关专利技术的披露不准确

经查,此前海印股份发布的《合作合同》公告中与实际情况存在多处不符的情形。包括该份公告披露“许启太教授及其研究团队对非洲猪瘟的预防取得一定的研究成果,并拥有相关专利技术”,实际上,目前,该专利申请仅处于网上自动受理状态,未获得国家知识产权局的批准。

试问,海印股份急不可耐的夸大利好披露、误导投资者,不惜触犯法律规则的底线,目的何在?公告前后股价出现大幅异常波动背后,谁在做局?谁能获利?合作公司疑云重重的股权代持,以及公告遭到质疑后突然间的股东变更,更多真相仍有待深入查证。

〔2019〕39号

2019年5月24日,许启太等人向国家知识产权局网站提交了“一种防治非洲猪瘟的药物组合物及其提取物、注射液和应用”的专利申请,截至54号公告披露日,该专利申请仅处于网上自动受理状态,未获得国家知识产权局的批准。据农业农村部网站2019年6月13日披露,该部从未受理过任何针对非洲猪瘟病毒的预防治疗药物或疫苗,从未收到海南南药研究团队及相关企业用非洲猪瘟病毒开展有关药物试验研究的申请,该团队及相关企业并未按规定向海南省农业农村厅提出新兽药临床试验备案申请。54号公告披露“许启太教授及其研究团队对非洲猪瘟的预防取得一定的研究成果,并拥有相关专利技术”,与实际情况不符。

美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。同时,农业农村部也从未受理过任何针对非洲猪瘟病毒的预防治疗药物或疫苗,从未收到海南南药研究团队及相关企业用非洲猪瘟病毒开展有关药物试验研究的申请,该团队及相关企业并未按规定向海南省农业农村厅提出新兽药临床试验备案申请。

多处涉及今珠多糖的披露不准确

关于对广东海印集团股份有限公司及全体董事采取出具警示函措施的决定

美高梅官方开户监管出手!海印股份“神药”外衣被撕,7名高管收警示函。二、对今珠多糖注射液属于疫苗的披露不准确

美高梅官方开户,此外,6月17日,海印股份发布的《关于签署的进展公告》披露,今珠多糖注射液为兽用制剂,并非疫苗,而此前公告写为非洲猪瘟防治疫苗,与实际情况不符。

海印股份引起轩然大波要追溯到6月12日,公司发布的《关于签署合作合同的公告》,该公告表示,拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司(简称今珠公司)合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产业化运营的相关事项。

广东海印集团股份有限公司、邵建明、邵建佳、陈文胜、潘尉、李峻峰、朱为绎、慕丽娜:

海印股份于2019年6月17日发布的《关于签署的进展公告》(公告编号2019-56号)披露,今珠多糖注射液为兽用制剂,并非疫苗,54号公告中披露“为‘非洲猪瘟’防治疫苗的投产做准备”,与实际情况不符。

此外,海印股份还存在对支付履约保证金情况的披露不准确,对今珠多糖注射液预防有效率的披露缺乏相关依据,对今珠公司未来业绩预测和生产基地建设等情况的披露缺乏相关依据的情形。

上述粗陋有误的公告立刻引起了业界和市场的高度关注。

2019年6月12日,广东海印集团股份有限公司(以下简称海印股份或公司)发布《关于签署的公告》(公告编号2019-54号,以下简称54号公告),披露公司拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司(以下简称今珠公司)合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产业化运营的相关事项。经查,海印股份存在以下问题:

三、对支付履约保证金情况的披露不准确

对此,海印股份表示,公司董事会高度重视广东证监局所提出的问题,将按照要求制定切实可行的整改措施,并在规定时间内向广东证监局上报整改报告。

上证报记者在第一时间通过采访专家和深度调查,很快发现海印股份宣称的今珠多糖注射液专利尚未在国家知识产权局登记在案,更未有官网公示相关信息或证明已取得批准。彼时,已有律师向上证报记者确认,海印的行为涉嫌虚假性陈述和误导性陈述。

一、对许启太及其研究团队拥有相关专利技术的披露不准确

海印股份于2019年6月11日签署了《合作合同》,而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000万元履约保证金,即支付履约保证金的时间早于《合作合同》签订但,54号公告披露“在合同签订后,公司拟根据合同约定为许启太教授及其研究团队提供10,000元人民币作为履约保证金”,与实际情况不符。

新京报记者 夏丹 图片来源 公告截图 编辑 李严 校对 张彦君

今日,经证监会广东证监局审慎调查认为,海印股份6月12日公告中披露的许启太教授及其研究团队对非洲猪瘟的预防取得一定的研究成果,并拥有相关专利技术与实际情况不符,海印股份的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条等规定。

2019年5月24日,许启太等人向国家知识产权局网站提交了“一种防治非洲猪瘟的药物组合物及其提取物、注射液和应用”的专利申请。截至54号公告披露日,该专利申请仅处于网上自动受理状态,未获得国家知识产权局的批准。据农业农村部网站2019年6月13日披露,该部从未受理过任何针对非洲猪瘟病毒的预防治疗药物或疫苗,从未收到海南南药研究团队及相关企业用非洲猪瘟病毒开展有关药物试验研究的申请,该团队及相关企业并未按规定向海南省农业农村厅提出新兽药临床试验备案申请。54号公告披露“许启太教授及其研究团队对非洲猪瘟的预防取得一定的研究成果,并拥有相关专利技术”,与实际情况不符。

四、未披露《合作合同》重要条款海印股份与许启太及今珠公司签订的《合作合同》第一部分第十二条约定

而当海印股份的谎言逐渐被市场拆穿时,公司反而选择错上加错,妄想以笔误为由蒙混过关。6月17日一早,股价连续大跌的海印股份在一份进展公告中承认今珠多糖注射液不是疫苗,声称这是一次笔误,且重申信披真实准确,不存在虚假陈述或误导性陈述。

二、对今珠多糖注射液属于疫苗的披露不准确

“甲方在签署本合同之前,对其(乙方相关陈述、保证及提供的复印件)真实性未做核查,乙方和丙方也未提供资料供甲方核查”。但海印股份未在54号公告中披露上述条款,相关信息披露不完整。

根据监管部门下发的《决定书》,海印股份此举属于违法违规行为。

海印股份于2019年6月17日发布的《关于签署的进展公告》(公告编号2019-56号)披露,今珠多糖注射液为兽用制剂,并非疫苗。54号公告中披露“为‘非洲猪瘟’防治疫苗的投产做准备”,与实际情况不符。

五、对今珠公司股权结构的拔露前后矛盾

今珠多糖有效率缺乏依据

三、对支付履约保证金情况的披露不准确

54号公告披露,今珠公司股东为自然人许可和陈玉鸾,各持有该公司50%股权,许可为今珠公司实际控制人,而海印股份2019年6月22日发布的《关于深圳证券交易所对本公司关注函的回复公告》(公告编号2019-59号,以下简称59号公告)披露,今珠公司股权为许启太及研发团队所实际持有;今珠公司股东已变更为许可和郦福妹,均为代持人,54号公告与59号公告披露的相关内容存在矛盾。

事实上,权威部门第一时间已就此事发声。

海印股份于2019年6月11日签署了《合作合同》,而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000万元履约保证金,即支付履约保证金的时间早于《合作合同》签订日。但54号公告披露“在合同签订后,公司拟根据合同约定为许启太教授及其研究团队提供10,000万元人民币作为履约保证金”,与实际情况不符。

六、对今珠多糖注射液预防有效率的披露缺乏相关依据

农业农村部直言海印股份所称今珠多糖可有效防治非洲猪瘟缺乏科学依据,且截至6月13日晚,该部尚未受理过任何针对非洲猪瘟病毒的预防治疗药物或疫苗,所谓可以防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液,没有申请兽药注册。

四、未披露《合作合同》重要条款

截至2019年6月20日,海印股份尚未取得关于今珠多糖注射液对非洲猪瘟不低于92%预防有效率的相关实验结果等支撑性资料或相关部门出具的证明材料。农业农村部网站2019年6月13日披露,今珠多糖注射液未申请兽药注册,相关企业未取得生产许可证,也没有开展过相应动物实验,报道所称“今珠多糖可有效防止非洲猪瘟”缺乏科学依据。综上,54号公告披露今珠多糖注射液“可以实现对非洲猪瘟不低于92%有效率的预防”缺乏相关依据,不能保证其真实性和准确性。

海印股份在此后的关注函回复中回应,此前公告中92%有效性的数据来源,事实上是参照西班牙兽医健康监测中心研究员何塞-安赫尔-巴拉索纳博士报告的利用野猪进行首个口服疫苗试验的新闻,并非许启太团队的研究。

海印股份与许启太及今珠公司签订的《合作合同》第一部分第十二条约定“甲方(海印股份)在签署本合同之前,对其(乙方相关陈述、保证及提供的复印件)真实性未做核查,乙方(许启太)和丙方(今珠公司)也未提供资料供甲方核查”。但海印股份未在54号公告中披露上述条款,相关信息披露不完整。

七、对今珠公司未来业绩预测和生产基地建设等情况的披露缺乏相关依据

如今,监管部门明确认定,海印股份公告所述,今珠多糖注射液可以实现对非洲猪瘟不低于92%有效率的预防缺乏相关依据,不能保证其真实性和准确性。

五、对今珠公司股权结构的披露前后矛盾

54号公告披露,今珠公司“预测2019-2021年营业收入5亿、50亿、100亿,净利润2亿、10亿、20亿”以及“启动年产10亿支今珠多糖注射液的GMP生产基地的建设”。经查,海印股份在公告披露前未对上述情况开展充分有效的可行性论证和尽职调查,未对相关事项的合理性和可实现性等进行研究分析,不能保证相关信息披露的准确性。

同样缺乏依据的还有今珠公司未来业绩预测和生产基地建设等情况。

54号公告披露,今珠公司股东为自然人许可和陈玉鸾,各持有该公司50%股权,许可为今珠公司实际控制人。而海印股份2019年6月22日发布的《关于深圳证券交易所对本公司关注函的回复公告》(公告编号2019-59号,以下简称59号公告)披露,今珠公司股权为许启太及研发团队所实际持有;今珠公司股东已变更为许可和郦福妹,均为代持人。54号公告与59号公告披露的相关内容存在矛盾。

广东证监局指出,海印股份的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条等规定。海印股份董事长邵建明,董事、总经理邵建佳,董事会秘书潘尉未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条等规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有主要责任。公司董事陈文胜,独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有责任。

海印股份曾在此前公告中大胆预测今珠公司2019-2021年营业收入5亿、50亿、100亿,净利润2亿、10亿、20亿,并夸下启动年产10亿支今珠多糖注射液的GMP生产基地的建设的海口。

六、对今珠多糖注射液预防有效率的披露缺乏相关依据

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施,应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责。

监管部门认为,海印股份在公告披露前未对上述情况开展充分有效的可行性论证和尽职调查,未对相关事项的合理性和可实现性等进行研究分析,不能保证相关信息披露的准确性。

截至2019年6月20日,海印股份尚未取得关于今珠多糖注射液对非洲猪瘟不低于92%预防有效率的相关实验结果等支撑性资料或相关部门出具的证明材料。农业农村部网站2019年6月13日披露,今珠多糖注射液未申请兽药注册,相关企业未取得生产许可证,也没有开展过相应动物实验,报道所称“今珠多糖可有效防止非洲猪瘟”缺乏科学依据。综上,54号公告披露今珠多糖注射液“可以实现对非洲猪瘟不低于92%有效率的预防”,缺乏相关依据,不能保证其真实性和准确性。

猪瘟预防率数据竟”抄”自国外新闻?

公告中多处披露有违事实

七、对今珠公司未来业绩预测和生产基地建设等情况的披露缺乏相关依据

6月22日凌晨,海印股份迟到4日终于披露回复问询的公告,公司不仅不具备“非洲猪瘟”的预防技术,今珠多糖注射液也不是疫苗。这份长达40页的公告也推翻了公司先前自称的拥有“今珠多糖注射液”专利权、具备投产条件等情况。

在监管层这份长达五页的《决定书》中,海印股份的违法违规行为远不止上述几项。

54号公告披露,今珠公司“预测2019-2021年营业收入5亿、50亿、100亿,净利润2亿、10亿、20亿”以及“启动年产10亿支今珠多糖注射液的GMP生产基地的建设”。经查,海印股份在公告披露前未对上述情况开展充分有效的可行性论证和尽职调查,未对相关事项的合理性和可实现性等进行研究分析,不能保证相关信息披露的准确性。

海印股份称其此前公告提及计划合作的“今珠多糖注射液”并非疫苗,而是以多种南药提取物作为主要原料的中药与天然药物制剂。该注射剂6月19日才申请专利,但专利能否取得未定。至于该注射液“可以实现对非洲猪瘟不低于92%有效率的预防”的说法,其数据基于一条海外口服疫苗实验的新闻,而“今珠多糖注射液”的实验是在健康生猪上进行。

如海印股份对今珠公司股权结构的披露前后矛盾。海印股份6月12日披露,今珠公司股东为自然人许可和陈玉鸾,各持有该公司50%股权,许可为今珠公司实际控制人,而海印股份2019年6月22日回复深交所关注函中披露,今珠公司股权为许启太及研发团队所实际持有;今珠公司股东已变更为许可和郦福妹,均为代持人,公司前后的公告内容存在矛盾。

海印股份的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条等规定。海印股份董事长邵建明,董事、总经理邵建佳,董事会秘书潘尉,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条等规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有主要责任。公司董事陈文胜,独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有责任。

即便如此,公司却仍坚持认为“今珠多糖注射液”的相关表述真实、准确,不存在虚假陈述或误导性陈述。

再如海印股份支付履约保证金情况。海印股份于2019年6月11日签署了《合作合同》,而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000万元履约保证金,即支付履约保证金的时间早于《合作合同》签订。公告此前称在合同签订后,公司拟根据合同约定为许启太教授及其研究团队提供10000万元人民币作为履约保证金,与实际情况不符。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责,于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。

令人诧异的是,在关注函中,深交所针对“今珠多糖注射液”可以实现对非洲猪瘟不低于92%有效率的预防的说法,要求披露上述有效率数据的具体来源,是否有官方证明或其他支持文件。海印股份则回复称,上述数据的来源基于西班牙兽医健康监测中心研究员何塞-安赫尔-巴拉索纳博士的报告利用13头野猪做的首种口服疫苗具有92%有效性的新闻,“结合目前复养试验的实际结果,可达到《合作合同》中约定的指标”。

监管层在《决定书》中明确表示,海印股份的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条等规定。《证券法》第六十三条规定,发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;《上市公司信息披露管理办法》第二条则明确指出,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

据新京报报道,海印股份提到的这条新闻今年5月9日才发布,题目为《美媒:新型疫苗可预防非洲猪瘟
有效率达92%》,其中提到“巴拉索纳博士说:‘非洲猪瘟对养猪业来说是个大问题。我们的研究证明了首种针对欧亚野猪的口服疫苗的有效性。总的来说,针对目前在亚洲和欧洲流行的非洲猪瘟高致病性毒株的有效率达到了92%。’”

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,中国证券监督管理委员会广东监管局最终决定对海印股份采取出具警示函的行政监管措施,并要求公司高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责,于收到本决定书之日起30日内向其报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。

广东证监局

这条新闻提到的仅是实验室研究初期的口服疫苗,最终有效性未知,更是与海印股份提及的并非疫苗的“今珠多糖注射液”毫无关联。而且,海印股份有关预防有效率数据其实是来自外国实验疫苗新闻,并非经过科学有效的实验所得。

2019年6月24日

因此有评论指出,对于一款生物注射液来说,有效性是其重要的指标,而核心数据却是“照搬别人的新闻”。实践是检验真理性的唯一标准。海印股份的行为真是“胆大”。

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